mögliche juristische Konsequenzen wie Haf tungs und Schadensersatzansprüche gegen ein Unternehmen und dessen Leitung Auch Buß gelder der Entzug staatlicher Genehmigungen Importverbote und sogar strafrechtliche Sank tionen sind mögliche Folgen Dabei gilt Unwis senheit schützt vor Strafe nicht Gibt es abseits möglicher juristischer Sanktio nen weitere Compliance Fallstricke für Mit telständler Geulen Auf alle Fälle Ein laxer Umgang mit Com pliance Richtlinien kann schnell unerwünschte wirtschaftliche Folgen haben Wer sich auf einen neuen Partner einlässt ohne sich detailliert in formiert zu haben setzt seinen hart erarbeiteten Ruf aufs Spiel Sollten sich bei diesem Partner Unregelmäßigkeiten zeigen fällt das schnell auf das eigene Unternehmen zurück und führt zu negativen Kundenreaktionen Unternehmer und ihre Mitarbeiter müssen neue Lieferanten Kun den und Dienstleister daher auf Herz und Nieren prüfen wenn sie rechtliche finanzielle und per sönliche Risiken ausschließen wollen Was gehört zu einer solchen gründlichen Prü fung alles dazu Hartmann Wichtig ist zunächst zu ermitteln wer hinter dem jeweiligen Unternehmen steht Wer sind die Anteilseigner wer die Funk tionsträger Wer ist am Ende der wirtschaft lich Berechtigte Aber auch profane Dinge wie Firmierung Firmensitz und Rechtsform sind zu überprüfen Hilfreich sind zudem ein Blick in die Unternehmenshistorie und die Analyse wirt schaftlicher Faktoren wie etwa der Zahlungs moral und Ausfallwahrscheinlichkeit potenziel ler Kundengruppen Die Devise lautet in jedem Fall Kenne deinen Kunden Die relevanten Informationen müssten sich doch in Zeiten des Internets leicht beschaffen lassen Hartmann Das ist eine gerade unter mittelstän dischen Unternehmern weit verbreitete Annah me Aber die eigene Suche im Internet ist nicht nur extrem zeitaufwändig sie birgt auch eine Menge Fehlerquellen So sind die Ergebnisse die eine Netzrecherche liefert weder bestätigt noch bewertet Sie können veraltet oder einfach falsch sein Aktuelle valide Daten zu ermitteln bleibt daher für viele Compliance Verantwortli che eine große Herausforderung Sie bieten Unternehmen eine Alternative Geulen Ja Unser Online Tool D B Onboard erlaubt Zugriff auf die Daten von 235 Millio nen Firmen aus 225 Ländern Dabei lassen sich Firmen über die DUNS Nummer so eindeutig identifizieren wie mit einem Fingerabdruck Alle relevanten Informationen stehen tagesaktuell auf Knopfdruck zur Verfügung und lassen sich überdies rechtssicher archivieren Zu den be reitgestellten Daten zählen neben der korrek ten Firmierung dem juristischen Firmensitz In formationen über Anteilseigner internationale Handelsregistereinträge und Niederlassungen auch die Bilanzen der vergangenen fünf Jahre Über ein Zusatzmodul prüft D B Onboard zu dem Unternehmen gegen rund 500 Sanktions und PEP Listen ab und zeigt spezifische Infor mationen zu politisch exponierten Personen PEP kriminellen Handlungen und Betrug aber auch verwandtschaftliche und freundschaftli che Beziehungen zwischen Funktionsträgern sowie relevante Medienberichte Das Interview führte Eberhard Vogt Ein laxer Umgang mit Compliance Richtlinien kann schnell unerwünschte wirtschaftliche Folgen haben Dr Eckhard Geulen Dr Eckhard Geulen Regional Director Bisnode GmbH Deutschland Österreich Schweiz Marcus Hartmann Executive Director Marketing Bisnode GmbH Deutschland Österreich Schweiz www bisnode de 63Der Mittelstand 6 2015 UNTERNEHMERSERVICE

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